如何使用本指引

A. 目的與架構

本指引為讀者提供了以下內(nèi)容：SA8000標準、定義、背景知識及案例。對于超出SA8000以外的要求，本指引未列入其中，有關SA8000標準條文收錄在附錄后面。

本指引不僅可以幫助審核員認知SA8000，而且可以讓讀者了解SA8000認證系統(tǒng)如何在實際中的操作。因而，本指引既為審核員提供了工作指引，也為推行SA8000企業(yè)中的經(jīng)理和員工提供了很好的培訓材料和系統(tǒng)監(jiān)督工具。

本指引主要目的是為實施SA8000的企業(yè)提供了一系列有關方法和技巧的建議。背景案例包括歷年所發(fā)生的與審核問題相關的社會狀況以及不同國家法例修改的來龍去脈。本指引所列明的案例，只是部分典型，并非涵蓋一切。案例羅列的本意在于幫助感興趣的審核員了解不同的情形以及針對不同的情形而需要開展的不同程度的調(diào)查。本指引的修訂同步于SA8000標準的修訂，而列明案例的含意是提醒審核員要不斷關注不同國家的法律法規(guī)和勞工狀況。

本指引適用于：審核員、承包商、品牌商、零售商、生產(chǎn)單位（農(nóng)場/工廠/服務提供機構等）及其他利益相關者譬如工人、工會和非政府組織（NGO）。本指引可以作為內(nèi)審員、外審員、顧問師準備和實施審核并安排跟進的工具。有意推行SA8000的企業(yè)雇主可以借助本指引的要求建立社會責任管理系統(tǒng)、實施糾正措施等；同時，通過本指引，有助于界定管理層的權責，也有利于讓員工知道自己的權利。相對實行內(nèi)審的公司而言，本指引同樣提供了有用的工具，譬如如何建立內(nèi)部監(jiān)督以保證所有供應商符合均SA8000的要求。

本指引針對SA8000標準條文提供了詳盡的解釋和背景案例，標準的九大條款在本指引里面分為三大部分：

·    標準解讀：本部分包括SA8000條款、條款的定義和解釋以及條款的內(nèi)在含義。

·    審核要點：本部分包括審核要點、遵守標準的證據(jù)以及進行工人面談的建議。

·    背景知識：本部分包括了案例研究、ILO公約及其他法律文本的引用。

本指引以“審核流程”作為最后一章，在此章里面，不僅陳述了實際審核流程，而且也涵蓋了準備階段和跟進審核的要求。在信息收集方面，文章還要求審核員通過多途徑收集信息，譬如可以通過當?shù)胤钦�府組織（NGOs）、工會代表等。另外，還針對如何進行工人面談提供了方法和建議。

B. SA8000標準和指導文件的審核流程

和SA8000標準相似，指導文件同樣向外界廣泛征求建議然后每五年修訂一次。SAI以審核員咨詢報告的形式向外公布審核要求的更新，咨詢報告自2004年12月起生效，具體內(nèi)容收錄在附錄后面。要了解最新的咨詢報告，讀者可以瀏覽SAI網(wǎng)站。審核員應根據(jù)最新咨詢報告的要求調(diào)整他們的審核方法，相關信息應及時反饋。

本指導文件是第二次修訂版，并取代1999年的舊版。本次對指導文件進行了全面廣泛的咨詢，并結(jié)合了一系列的調(diào)查和項目嘗試、實地考察和冗長的討論會議。

·    在1999-2001年間，SAI組成了六個咨詢性質(zhì)的項目試點，參與這些試點的成員是由多個利益相關方與當?shù)睾献骰锇榻M成，上述試點是在以下國家推行：菲律賓、巴西、匈牙利、洪都拉斯、中國和美國。在這些試點項目中，討論的焦點集中在審核的方法和標準的解釋上。參與者的反饋（可以向SAI索取）為重新起草指導文件打下了初步的基礎。

·    2001年，針對所有完成SA8000主任審核員培訓課程的學員進行了一項調(diào)查，學員的反饋也納入了重新起草指導文件時所要考慮的內(nèi)容當中。

·    在2002年至2003年間，SAI研究人員積極邀請了各行各業(yè)人士的參與，并組成了一個“虛擬”的指導文件委員會，研究人員和評審者一道商議了如何修改指導文件。該“虛擬”委員會的成員人數(shù)最高達到60人，他們在保密的原則下對指導文件的修訂進行了評審。超過三分之一的成員在他們的專業(yè)領域提出了很有價值的建議，而且他們一直和SAI的工作人員保持反饋機制。

·    2003年間，指導文件的起草工作曾一度暫停。原因是工作人員均著力在越南、中國和中美洲建立以國家為基礎的試點項目。在參與這些項目過程當中，研究人員和項目負責人有機會為工廠經(jīng)理和工人提供了培訓，實地考察所得的資料和反饋為指導文件的撰寫提供了有價值的參考。在本指導文件里面所列出的案例大部分都是來自這個以國家為基礎的試點項目。

·    在2004年8月-10月間，SAI將定稿的指導文件公布在網(wǎng)站上，以征求外界的建議。最后一輪的意見征集反響非凡，并對指導文件的不同部分提供了非常有幫助的建議。

讀者需知

 

·    審核員：指導文件可以為審核員提供以下資訊：系統(tǒng)認證準備、按照SAI認可審核員要求培訓審核小組、實施審核程序。由于指導文件只是闡述了一系列的建議而非要求，因此，審核員仍需根據(jù)實際情況決定具體的操作方法。如果審核員想獲得或保持SAI認可審核員資格，僅僅依賴本指導文件是不夠的。在大多數(shù)的情況下，譬如審核員所要獲取的“標準遵守”方面的證據(jù)，審核員則要不斷擴大論證的范圍，而且還需要根據(jù)不同國家的法律法規(guī)及時調(diào)整審核要求。

·    經(jīng)理：無論是工廠/農(nóng)場或品牌商/零售商的經(jīng)理，都可以在指導文件里面找到有關SA8000審核的有用資訊。指導文件詳細講述了在審核當中審核員的視點，還列明了審核時要準備哪些文件－－這有利于節(jié)省審核時間。要符合SA8000的要求，必須提供以下兩種重要的論據(jù)：一是工廠政策、程序和歷史記錄的文件化；二是通過和工人、經(jīng)理和其他相關團體的面談了解在推行SA8000過程當中的實際效果�？偠�言之，推行SA8000無拘于企業(yè)的大小。相對而言，小企業(yè)不僅在審核上需要較少的人天數(shù)，而且也不必在管理系統(tǒng)上有太多的細節(jié)。指導文件建議審核員不能只停留在工廠的文件和程序上面，而且要和工人和利益相關方確認企業(yè)是否符合SA8000的要求。SAI認可的認證程序明確規(guī)定審核員必須和工人/利益相關方進行面談，以了解標準的推行情況。

ü        大型企業(yè)（尤其人員流動率比較大的企業(yè)）必須建立完善的管理系統(tǒng)，譬如溝通機制、培訓計劃和SA8000政策文件，必須詳盡全面。在推行過程中，必須要求各個層面的管理層參與，以保證所有員工都能了解公司的SA8000程序。

ü        小型企業(yè)（人數(shù)在100人或以下的企業(yè)）在政策和程序方面可以靈活，不拘泥于大型企業(yè)的形式，但必須是有效的。我們相信在溝通方面，100人的企業(yè)遠比500或1000人的工廠容易得多。

這并不是說明SA8000對小企業(yè)的要求有所放松，而是因為在審核取證的過程當中，某些要素小企業(yè)并不適用，當然必須有充分的證據(jù)證明工廠目前的規(guī)模是真實的。

·    利益相關者（IPs）：指導文件也可作為工人、工會代表、非政府組織（NGOs）和當?shù)乩�益相關團體（譬如勞動保障部）進行交流的工具。對于從事工人調(diào)查和工作環(huán)境研究的機構而言，指導文件可以提供企業(yè)經(jīng)理如何促進有建設性項目的實施，以改善工人的工作條件。

目的及范圍

A. 規(guī)范性原則及其解釋

SA8000是一全球性的、致力于改善全球勞工條件的標準。它以13個國際人權公約為藍本，其中包括了國際勞工組織（ILO）的10個公約。國際勞工組織歷史悠久，為聯(lián)合國的常務機構，而且也是唯一一個由工會、雇主組織和政府組成的三方機構。有關上述公約的詳盡解釋、具體個案以及專家建議可以從國際勞工組織的網(wǎng)站獲取（www.ilo.org）。 SA8000也吸收了《世界人權宣言》、《聯(lián)合國兒童權利公約》以及《聯(lián)合國消除一些歧視婦女形式公約》的內(nèi)容。

國際勞工組織公約第29及第105號（強迫性勞動及債務工）

國際勞工組織公約第87號（結(jié)社自由）

國際勞工組織公約第98號（集體談判權利）

國際勞工組織公約第100及第111號（男女工人同工同酬；歧視）

國際勞工組織公約第135號（工人代表公約）

國際勞工組織公約第138號及建議條款第146號（最低年齡及建議）

國際勞工組織公約第155號及建議條款第164號（職業(yè)安全與健康）

國際勞工組織公約第159號（職業(yè)康復與就業(yè)）

國際勞工組織公約第177號（家庭工作）

國際勞工組織公約第182號（最惡劣童工）

世界人權宣言

聯(lián)合國兒童權利公約

聯(lián)合國消除一切形式歧視婦女行為公約

公司應遵守國家及其它適用法律，公司簽署的其它規(guī)章以及本標準。當國家及其它適用法律，公司簽署的其它規(guī)章以及本標準所規(guī)范議題相同時，應采用其中最嚴格的條款（引自SA8000標準 第Ⅱ部分）。

SA8000標準目的是將這些準則應用在實際的工作生活當中。在此基礎上，SA8000擴展了國際勞工組織《勞動基本原則與權利宣言》中的八大公約（內(nèi)容涵括了童工、強迫勞工、歧視和自由結(jié)社和集體談判），將健康安全、工作時間、薪酬和懲戒措施包含其中。在審核當中，審核員必須交叉檢查這八大要素，以求證是否符合標準要求。八大要素相互關聯(lián)，一定程度來說，遵守某個要素勢必符合另一要素的要求。標準要求建立的管理系統(tǒng)將程序和要素文件化，這可以幫助經(jīng)理們在運作當中根據(jù)實際需要更新管理系統(tǒng)，以達到持續(xù)改進。

B. SA8000認證

一般而言，企業(yè)實施了必要的改善措施，便可以通過認證并獲取證書。SA8000證書可以向消費者、賣家和其他公司展示了企業(yè)運作的良好實務。證書有效期三年，每隔半年進行一次監(jiān)督檢查。如果在監(jiān)督審核當中發(fā)現(xiàn)問題或接到投訴，審核員需要向SAI反饋。

認證制度對于工作環(huán)境的改善，的確發(fā)揮了里程碑的作用；SA8000要求所有通過認證的生產(chǎn)設施必須向外公布其認證情況。SAI在其網(wǎng)站（www.sa-intl.org）上也公布企業(yè)的認證情況。為通過認證所建立的管理系統(tǒng)必須維持并持續(xù)改進，而且要鼓勵工人積極參與，以確保系統(tǒng)的持續(xù)改進。

通過認證的公司可以在商店、工廠和產(chǎn)品目錄里面展示其證書，也可以用于企業(yè)的營銷和企業(yè)形象策劃。SAI程序手冊規(guī)定了SA8000標志的使用方式。單個產(chǎn)品不能張貼SA8000標志，因為通過認證的是制造過程，而非實際產(chǎn)品或產(chǎn)品質(zhì)量。SA8000認證沒有包括單個產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗。

C. 認證機構

審核企業(yè)是否符合SA8000標準是由SAI認可的獨立第三方機構進行。認可制度是指SAI設立的一套考核認證機構是否具有認證資格的程序。該程序包括：文件審核、現(xiàn)場審核和現(xiàn)場考察審核員情況。最終的推薦認可是由來自SAI咨詢董事會的三位成員組決定，這三位成員分別是SAI工作人員、非政府組織（NGO）或工會的代表和商業(yè)機構的代表。

SAI在評估認證機構時，遵循了公平、公正的原則。SAI對通過認可的認證機構和通過認證的企業(yè)，均保持更新記錄，這些名單通過網(wǎng)站和其他方式向外界公布。

D. 審核類型

第一方認證（內(nèi)審）

這是指公司內(nèi)部的審核：往往在認證公司進行認證前的自我審核活動。內(nèi)審不能構成認證，但是必不可少的第一步。

第二方審核

是指賣家按照自己的生產(chǎn)守則對其供應商進行的審核。例如，一家品牌服裝零售商可以根據(jù)SA8000標準對其生產(chǎn)商和裝配承包商進行審核。第二方審核也不能構成認證。

第三方認證

是指企業(yè)自愿接受由獨立的外部機構依照統(tǒng)一的標準進行的審核，而非賣家或顧問機構。審核機構可以是SAI認可的認證機構，也可以是系統(tǒng)認證公司、NGO和工會。任何具有SA8000認證資格的機構必須是SAI認可的。認證內(nèi)容主要集中在接受認證企業(yè)的特定地點和經(jīng)營活動，企業(yè)的表現(xiàn)如果符合SA8000的要求，SAI將頒發(fā)證書。企業(yè)可以根據(jù)SAI的對證書使用要求，向外界展示其合符性。

E. 適用范疇

SA8000認證適用于公司、供應商和分包商。企業(yè)可以是以上三個審核對象之一，這取決于其他主體的要求。本指導文件所提及的“公司”是指任何負責實施本標準各項規(guī)定的組織或企業(yè)的生產(chǎn)單位、農(nóng)場和服務提供商（詳見標準第Ⅲ部分 定義）。

零售商或賣家通常都要求生產(chǎn)商對其生產(chǎn)設施進行SA8000認證，以確保整個生產(chǎn)流程體面的勞工狀況。接受審核的生產(chǎn)設施可以是直接的供應商，也可以是直接供應商的分包商。標準條款的第9.6和9.8點對供應商的控制提出了要求，并鼓勵多層供應鏈參與認證。譬如，一家生產(chǎn)企業(yè)按零售商的要求接受SA8000認證，如果它的分包商均能通過認證，對于企業(yè)來說，在“供應商監(jiān)控”方面就能節(jié)省不少時間（詳見 標準第Ⅲ部分 管理系統(tǒng)-供應商監(jiān)控及認證流程第二部分 記錄審核）。

適用SA8000標準的幾種情形

·    尋求第三方獨立認證其自身社會責任記錄的公司，譬如一家窗簾零售商在其內(nèi)部推行SA8000，對所屬的工廠和設施進行認證。

·    尋求第三方獨立認證其自身和分包商的社會責任記錄的公司，譬如上述的窗簾零售商在其所屬的工廠和分包商的工廠推行SA8000。

·    為美國和歐洲企業(yè)提供產(chǎn)品的制造商，為了向客戶和消費者展示其人道的工作環(huán)境而尋求SA8000認證。譬如，在發(fā)展中國家的鞋廠為了從品牌商那里獲取訂單（品牌商更樂意和通過SA8000認證的企業(yè)建立商業(yè)關系）而尋求SA8000認證。

·    發(fā)展或多邊組織為了確保向他們提供產(chǎn)品的供應商沒有剝削工人而要求生產(chǎn)商通過認證。譬如，聯(lián)合國要求所有的供應商均要接受認證，并給予通過認證的供應商優(yōu)先權。

特別個案

總公司接受認證并不意味其分支機構自動接收認證。例如，家具零售商接受認證并不包括其分支機構，盡管分支機構可以獨立認證，但可以通過合約方式強制要求。

SA8000和指導文件主要適用在制造業(yè)，包括部分的農(nóng)業(yè)部門。指導文件并沒有特別提到采掘工業(yè)，如果該類企業(yè)符合SA8000標準所有要素的要求（包括工作時間），毫無疑問是可以通過認證的。

F. 推行SA8000的成本和優(yōu)勢

1）優(yōu)勢

就零售商和品牌公司而言，推行SA8000受益匪淺。通過改善工作環(huán)境，可以增強員工的士氣和更牢固的商業(yè)伙伴關系，同時可以提高企業(yè)的聲譽、吸引更多顧客，也可以增強投資者的信心和提高產(chǎn)品的質(zhì)量。對供應商和分包商密切的監(jiān)控，可以改善管理水平、生產(chǎn)控制和產(chǎn)品質(zhì)量。

就供應商和分包商而言，推行SA8000也帶來很好的效益。通過認證的供應商和分包商，因為工作環(huán)境的改善，使得企業(yè)更具優(yōu)勢，有可能和客戶建立長期合作關系；通過改善工作環(huán)境和工人與管理層的溝通機制，可以降低工人的曠工率、人員流動率（這節(jié)省了大量用于重新培訓新員工的時間）和工傷率，改善了和工會、其他利益相關方的關系。其他的效益包括：降低產(chǎn)品翻成本、工人福利訴訟風險，好的工作環(huán)境提供了細分產(chǎn)品的良機。

對工人而言，推行SA8000既可以改善他們?nèi)粘５墓ぷ鳝h(huán)境，也可以捍衛(wèi)他們的健康和福利、基本自由—這可以建立長期和諧的雇傭關系，提供了工人晉升的機會。尊重工人的權利尤其是標準所賦予工人自由結(jié)社和集體談判的權利，工人可以再企業(yè)里發(fā)表自己的意見，這些舉措可以改善勞資關系并能提高企業(yè)的競爭和保持穩(wěn)定的商業(yè)往來。

2）推行SA8000的成本

推行SA8000需要以下四方面的投入（前三種成本由接受認證的企業(yè)承擔，但可以和其他團體分擔，譬如可以和要求供應商必須通過SA8000認證的客戶分擔，也可以和要求建立商業(yè)關系以通過SA8000人認證為前提的合作伙伴分擔）：

a)      第一方面的成本（也是最大部分的投入）：為了通過認證，企業(yè)需要花費在改善措施上面的成本b)      第二方面是準備認證的成本（譯者注：譬如聘請外部顧問等費用）。

c)      第三方面是認證費用，包括申請費用和認證費用（*）。

d)      第四方面的費用是在認證機構審核后根據(jù)改善建議進行改善的費用。例如，健康安全設備的安裝或維修費用，支付不足的工資，童工補救程序成本等。

定義

以下名詞在SA8000標準和指導文件里被反復使用，有必要進行定義。有關定義的內(nèi)容可以參閱SA800標準：2001年版的第二部分。除此之外的名詞，指導文件的每一章節(jié)都有詳細的解釋。

1.      公司定義：任何負責實施本標準各項規(guī)定的組織或企業(yè)的整體，包括所有員工(即董事、主管、經(jīng)理、監(jiān)察以及非管理類人員，不論是直接聘用、合同制聘用或以其它方式代表公司的人員) 。

2.      供應商定義：給公司提供貨物和/或服務的實體，它所提供的貨物和/或服務構成公司生產(chǎn)的貨物和/或服務的一部份，或者被用來生產(chǎn)公司貨物和/或服務。

3.      下級供應商定義：在供應鏈中直接或間接向供應商提供貨物和/或服務的經(jīng)營實，它所提供的貨物和/或服務構成供應商和/或公司生產(chǎn)的貨物和/或服務的一部份，或者被用來生產(chǎn)供應商和/或公司的貨物和/或服務。

4.      補救行動定義：給SA8000所涵蓋權益受到侵害的工人或前雇員的補救。

5.      糾正行動定義：為確保給不符點提供及時、持續(xù)補救而實施的系統(tǒng)的改進或解決措施。

6.      利益相關方定義：關心公司社會行為或受此影響的個人或團體。

7.      兒童定義：任何十五歲以下的人。若當?shù)胤�律所�?guī)定最低工作年齡或義務教育年齡高于十五歲，則以較高年齡為準。如果當?shù)胤�律�?guī)定最低工作年齡為十四歲，符合國際勞工組織第138號公約有關發(fā)展中國家的例外規(guī)定，則以較低年齡為準。

8.      青少年工人定義：任何超過上述定義的兒童年齡但不滿十八歲的工人。

9.      童工定義：由低于上述兒童定義規(guī)定年齡的兒童所從事的任何勞動，除非符合國際勞工組織建議條款第146號規(guī)定。

10.   強迫勞動定義：任何人在任何受懲處威脅下被榨取的非志愿性工作或服務。

11.   救濟兒童定義：為保障曾從事童工現(xiàn)被遣散兒童之安全、健康、教育和發(fā)展而采取的所有必要的支援及行動。

12.   家庭工人定義：在直接或間接合同下，不在公司場地內(nèi)為公司做工的人。不論由誰提供設備、原材料或其他物料，只要提供了雇主界定的產(chǎn)品或服務并為報酬而做工的人均屬家庭工人。