社會(huì)責(zé)任管理體系審核，就是客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷公司的社會(huì)責(zé)任管理體系是否符合社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)系統(tǒng)化的、獨(dú)立的驗(yàn)證過(guò)程，為利益相關(guān)者提供可信任的依據(jù)。

按審核方和被審核方的關(guān)系劃分，社會(huì)責(zé)任管理體系審核分為三種，即第一方審核，第二方審核和第三方審核。第一方審核是公司對(duì)自身的審核，也稱內(nèi)部審核。第二方審核是在合同條件下，由公司的顧客或者顧客委托的代表進(jìn)行的審核。第三方審核是由具備資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的獨(dú)立審核。

第三方審核由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的審核員按照規(guī)定的程序和方法進(jìn)行，其結(jié)果就是對(duì)被審核的社會(huì)責(zé)任管理體系是否符合規(guī)定的要求作出結(jié)論，并給予書面證明。第三方SA8000認(rèn)證已經(jīng)被看作是一家公司是否按照國(guó)際公認(rèn)的SA8000標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系，并具有體系運(yùn)行保證能力的可靠標(biāo)志。為公司的利益相關(guān)者，特別是客戶和消費(fèi)者，提供客觀公正的評(píng)價(jià)，以便贏得利益相關(guān)方的信任，獲得更大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第一節(jié) 社會(huì)責(zé)任管理體系審核的基本程序
進(jìn)行社會(huì)責(zé)任管理體系審核，首先應(yīng)明確審核目的，審核應(yīng)建立在委托方所規(guī)定的審核目的的基礎(chǔ)上。社會(huì)責(zé)任管理體系審核的目的一般有以下幾種:
(1)確定被審核方建立的體系是否符合社會(huì)責(zé)任管理體系標(biāo)準(zhǔn)。
(2)判斷被審核方建立的社會(huì)責(zé)任管理體系是否有效地實(shí)施和維持。
(3)確定管理體系的充分性、適用性和有效性。
(4)識(shí)別被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系中需要改進(jìn)的項(xiàng)目。
(5)實(shí)施第三方認(rèn)證，如SA8000認(rèn)證。
(6)對(duì)商業(yè)合作伙伴的社會(huì)責(zé)任管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，如供應(yīng)商認(rèn)證。
在確定審核目的后，審核組長(zhǎng)應(yīng)與被審核方確定審核范圍。第一方審核的范圍可以根據(jù)公司的安排靈活掌握。但第二方和第三方審核在確定審核范圍時(shí)應(yīng)考慮以下因素:

(1)被審核方在行政上，即人力、物力和財(cái)力運(yùn)行上是否具有相對(duì)的獨(dú)立性。一個(gè)企業(yè)的一部分可否作為被審核方，就要看它在行政上是否相對(duì)獨(dú)立于企業(yè)的其他部分。

(2)與環(huán)境審核相似，確定社會(huì)責(zé)任管理體系審核范圍時(shí)，應(yīng)考慮被審核方在環(huán)境上的獨(dú)立性。一個(gè)非獨(dú)立的、與現(xiàn)場(chǎng)其他部分有相互作用的部分，一般不能被認(rèn)為是完整的審核范圍。

(3)被審核方的現(xiàn)場(chǎng)在地理位置上也應(yīng)是相對(duì)獨(dú)立的，地理上難以分開的兩個(gè)部分一般不宜單獨(dú)建立社會(huì)責(zé)任管理體系。
社會(huì)責(zé)任管理體系審核的準(zhǔn)則一般包括以下四種:
(1)SA8000社會(huì)責(zé)任國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。
(2)客戶(買家)提供的供應(yīng)商社會(huì)責(zé)任守則。
(3)公司社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)，程序文件及其他社會(huì)責(zé)任管理體系文件。
(4)適用于被審核方的勞動(dòng)保護(hù)及職業(yè)安全衛(wèi)生法律法規(guī)和其他要求。
為了保證審核的公正性，保證審核過(guò)程、審核發(fā)現(xiàn)及審核結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨(dú)立被審核的活動(dòng)，他們?cè)趯徍巳�過(guò)程中應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見，與被審核方?jīng)]有利益沖突。公司內(nèi)部的審核員不應(yīng)與被審核對(duì)象有直接的責(zé)任關(guān)系。所謂客觀性是指通過(guò)客觀的方法獲取客觀的證據(jù)，并據(jù)此作出客觀的評(píng)價(jià)，以判斷公司的有關(guān)事項(xiàng)是否符合審核準(zhǔn)則。

審核組通過(guò)收集審核證據(jù)，對(duì)所有審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)審，以確定被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系在哪些方面符合審核準(zhǔn)則，哪些方面不符合審核準(zhǔn)則。對(duì)于符合審核準(zhǔn)則的審核證據(jù)要進(jìn)行分析，在審核報(bào)告中對(duì)其進(jìn)行必要的描述。而對(duì)于不符合審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)更要進(jìn)行認(rèn)真分析，確定體系存在的主要問(wèn)題，提出不符合報(bào)告。

社會(huì)責(zé)任管理體系審核一般包括以下幾個(gè)步驟:
(1)確定任務(wù)。即確定審核范圍和審核準(zhǔn)則，根據(jù)審核范圍確定工作量和任務(wù)的大刁、。
(2)準(zhǔn)備審核。包括指定審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)組成審核組。審核組長(zhǎng)編制審核計(jì)劃并分配審核任務(wù)結(jié)審核成員，進(jìn)行文件預(yù)審，在文件預(yù)審的基礎(chǔ)上制定審核檢查表。審核組長(zhǎng)還要將審核計(jì)劃通知被審核方，與被審核方確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)審核日期。

(3)現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到達(dá)審核現(xiàn)場(chǎng)，召開首次會(huì)議，解釋審核的目的、范圍、準(zhǔn)則和方法�，F(xiàn)場(chǎng)審核方法主要是通過(guò)查閱文件記錄、面談和現(xiàn)場(chǎng)觀察三種方式�，F(xiàn)場(chǎng)審核以末次會(huì)議結(jié)束。在末次會(huì)議上，審核組應(yīng)報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，宣布審核結(jié)論，并要求被審核方提出糾正行動(dòng)計(jì)劃。

（4）審核報(bào)告。審核組長(zhǎng)應(yīng)按照規(guī)定的格式編寫審核報(bào)告，呈報(bào)給委托方。
（5）跟蹤糾正行動(dòng)。對(duì)被審核方的糾正行動(dòng)的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤審核和驗(yàn)證。本章以SA8000認(rèn)證審核為例，介紹社會(huì)責(zé)任管理體系審核過(guò)程。
第二節(jié) 準(zhǔn)備審核
審核準(zhǔn)備是實(shí)施審核的基礎(chǔ)，準(zhǔn)備越充分，審核實(shí)施就越順利，效果越顯著。從認(rèn)證機(jī)構(gòu)接受公司申請(qǐng)，在公司社會(huì)責(zé)任管理體系建立并至少運(yùn)行3個(gè)月后，即可啟動(dòng)審核，開始審核準(zhǔn)備。

一、認(rèn)證審核申請(qǐng)的受理
1.公司應(yīng)提交的文件
一旦公司決定申請(qǐng)SA8000認(rèn)證，公司可以同SAI認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)系，了解有關(guān)的程序、準(zhǔn)備和條件，然后在咨詢機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，制定認(rèn)證計(jì)劃，逐步實(shí)施。

(l)申請(qǐng)書。申請(qǐng)書應(yīng)是正式的，并由授權(quán)代表簽署。申請(qǐng)書的內(nèi)容應(yīng)包括認(rèn)證范圍、申請(qǐng)公司同意遵守認(rèn)證要求等信息
(2)調(diào)查問(wèn)卷。一般包括申請(qǐng)公司簡(jiǎn)況，如公司性質(zhì)、名稱、地址、人力及技術(shù)資源，有關(guān)社會(huì)責(zé)任管理體系及其活動(dòng)的信息等。
(3)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法定代表人授權(quán)書 。
(4)產(chǎn)品介紹及工藝流程。
(5)社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)，手冊(cè)內(nèi)容較簡(jiǎn)單時(shí)應(yīng)要求提交程序文件。
2.受理申請(qǐng)的條件
(1)申請(qǐng)方一般應(yīng)具有法人資格，持有商業(yè)注冊(cè)證明，具備一級(jí)或委托法人資格也可;
(2)申請(qǐng)方應(yīng)按SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)建立了文件化的社會(huì)責(zé)任管理體系;
(3)申請(qǐng)方的社會(huì)責(zé)任管理體系已經(jīng)有效運(yùn)行，已完成一次內(nèi)部審核及管理評(píng)審;
(4)申請(qǐng)方的社會(huì)責(zé)任管理體系有效運(yùn)行，一般應(yīng)將全部要素運(yùn)行一遍，并至少有三個(gè)月的運(yùn)行記錄。
3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評(píng)審
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)方的要求進(jìn)行評(píng)審，并形成記錄。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保:
(1)認(rèn)證的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解;
(2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)方之間在理解上的差異得到解決;
(3)針對(duì)申請(qǐng)方申請(qǐng)的認(rèn)證范圍，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及一些特殊要求(如申請(qǐng)方使用的語(yǔ)言、申請(qǐng)方的認(rèn)證范圍所涉及的專業(yè)技術(shù)等)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力實(shí)施認(rèn)證。確定審核范圍

社會(huì)責(zé)任管理體系審核是在審核范圍內(nèi)進(jìn)行的，在認(rèn)證過(guò)程中，從申請(qǐng)與受理、合同評(píng)審、實(shí)施審核到認(rèn)證證書描述都涉及審核范圍，確定審核范圍應(yīng)從公司管理權(quán)限、活動(dòng)領(lǐng)域、現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域等多方面考慮。審核范圍最初由委托方依據(jù)被審核方體系建立的范圍和擬認(rèn)證的范圍提出，由委托方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商達(dá)成。確定審核范圍的最好方式是由認(rèn)證機(jī)構(gòu)到被審核方初訪時(shí)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

二、組成審核組
認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理審核申請(qǐng)后，應(yīng)盡快成立審核組，指定審核組長(zhǎng)，盡快開始審核準(zhǔn)備工作。
確定審核組的規(guī)模和成員時(shí)應(yīng)考慮如下因素:
1.審核所依據(jù)的SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn);
2.公司類型、規(guī)模、生產(chǎn)類型、復(fù)雜程度及有關(guān)法規(guī)要求;
3.審核組所需要的專業(yè)人員或?qū)�業(yè)技能;
4.使審核組成員特長(zhǎng)或能力得到充分發(fā)揮的最佳組合;
5.有利于與被審核方聯(lián)系、接觸所需的語(yǔ)種、語(yǔ)言技巧和個(gè)人技巧;
6.能避免與被審核方產(chǎn)生利益沖突及其他相關(guān)因素。
審核組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)向?qū)徍私M成員通報(bào)情況，根據(jù)成員的專業(yè)資格、經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)分配工作任務(wù)，必要時(shí)還可分成若干小組。
三、文件預(yù)審
在現(xiàn)場(chǎng)審核開始前，審核組成員應(yīng)預(yù)先審閱被審核方提供的文件，包括社會(huì)責(zé)任管理體系手冊(cè)、程序文件，相關(guān)管理文件和背景資料。背景資料包括公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、勞動(dòng)年檢報(bào)告、利益相關(guān)者意見和投訴、工會(huì)組織、客戶(買家)社會(huì)責(zé)任守則及其審核結(jié)果、廠區(qū)平面圖、生產(chǎn)工藝流程圖、社區(qū)平面圖、主要生產(chǎn)部門及工人人數(shù)、工作時(shí)間及班次安排、工資計(jì)算方法、廠規(guī)廠紀(jì)、勞動(dòng)合同、工傷事故記錄、車間空氣測(cè)試報(bào)告及有毒有害物質(zhì)請(qǐng)中-等。如果提供的文件不夠，審核組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)通知委托方。

文件預(yù)審的目的在于了解被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件(主要是管理手冊(cè))是否滿足SA8000標(biāo)準(zhǔn)的要求，以確認(rèn)能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，通過(guò)對(duì)管理手冊(cè)、程序文件及背景資料的預(yù)審，了解被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系情況，為現(xiàn)場(chǎng)審核做好準(zhǔn)備。文件預(yù)審應(yīng)卉清楚以下幾點(diǎn):文件內(nèi)容是否覆蓋SA8000標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，不得回避或遺漏;

2.文件內(nèi)容是否準(zhǔn)確無(wú)誤、切實(shí)可行，是否存在內(nèi)部邏輯性和連貫性;
3.管理體系文件是否現(xiàn)行有效，是否符合文件控制程序要求;
4.名詞術(shù)語(yǔ)是否與SA8000標(biāo)準(zhǔn)定義一致。
由于SA8000認(rèn)證審核的特殊性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般會(huì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)和專業(yè)檢索服務(wù)機(jī)構(gòu)檢索被審核方是否有嚴(yán)重違反勞工標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)道，當(dāng)?shù)刂饕獎(jiǎng)诠そM織是否披露關(guān)于被審核方的嚴(yán)重違反勞工標(biāo)準(zhǔn)的惡性事件，確保被審核方?jīng)]有不良記錄。

文件預(yù)審后，審核組應(yīng)提交一份書面的文件預(yù)審報(bào)告。對(duì)于文件預(yù)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，通常要求被審核方在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修改，直至通過(guò)審查，才能進(jìn)行后續(xù)的現(xiàn)場(chǎng)審核工作。

四、編制審核工作文件
審核工作文件是指審核員在審核過(guò)程中所使用的，作為原始資料保存的各種規(guī)范性文件、記錄、表格和清單，如現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表、首次會(huì)議和末次會(huì)議簽到表、不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正行動(dòng)及審核報(bào)告等。

審核檢查表是審核員進(jìn)行審核的重要工具，也是審核工作的重要原始資料之一。全球各大認(rèn)證機(jī)構(gòu)都把審核檢查表當(dāng)作審核員的重要智力成果。編制審核檢查表是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的工作，也是審核準(zhǔn)備的一項(xiàng)重要工作。根據(jù)分工，審核員首先編出各自負(fù)責(zé)的部門或要素核查表，交由審核組長(zhǎng)進(jìn)行審閱，以保證體系審核的系統(tǒng)性，避免重復(fù)或者遺漏管理體系的要素。

審核核查表一般采用“一問(wèn)一答”形式，答案是“是”是“否”，必要時(shí)提出補(bǔ)充(如圖6-1)。
編制檢查表時(shí)，要注意所提出的審核內(nèi)容應(yīng)以SA8000標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求以及被審核方的管理體系文件的規(guī)定為依據(jù)，不能以審核員自己的個(gè)人觀點(diǎn)作為審核的依據(jù)。

應(yīng)當(dāng)注意，檢查表是審核員的工作文件，沒有必要披露給被審核方，更不能提前通報(bào)給被審核方，以致被審核方有針對(duì)性地做好準(zhǔn)備，而現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)不能看到真實(shí)情況。

五、編制審核計(jì)劃
審核計(jì)劃就是審核組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的一份詳細(xì)的日程安排表，應(yīng)先由審核組長(zhǎng)擬出，一般包括以下內(nèi)容:
1.審核的目的和范圍;
2.審核的類型和依據(jù);
3.審核組成員名單;
4.進(jìn)行審核的時(shí)間、地點(diǎn);
1. 被審核的部門;
2. 主要審核活動(dòng)的日期和持續(xù)時(shí)陽(yáng)
3. 與被審核方管理層舉行會(huì)議的日程。
審核計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)盡早采用正式方式通知被審核方，一般在審核前3個(gè)月由審核組長(zhǎng)通知被審核方，并得到被審核方正式的確認(rèn)，以便被審核方做好準(zhǔn)備。如被審核方對(duì)審核計(jì)劃提出異議，應(yīng)立即通知審核組長(zhǎng)，在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核前由審核組長(zhǎng)與被審核方、委托人協(xié)商解決。如果某些細(xì)節(jié)過(guò)旱泄露會(huì)影響客觀證據(jù)的收集，這些細(xì)節(jié)可在審核期間再告知被審核方。

六、預(yù)審
預(yù)審是認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組在正式進(jìn)行認(rèn)證審核前，對(duì)被審核方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的模擬審核，以便在認(rèn)證審核前消除重大不符合項(xiàng)。預(yù)審并非認(rèn)證審核必需的步驟，委托方可以根據(jù)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系的完善程度，決定是否需要預(yù)審。

1.預(yù)審的目的
(1)了解公司的基本情況，對(duì)有關(guān)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審核，考慮其可操作性和合理性。
(2)評(píng)審公司的內(nèi)部審核和管理評(píng)審信息和記錄，確認(rèn)其可信度。
(3)評(píng)價(jià)公司重大社會(huì)責(zé)任因素與政策、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)等要素策劃的一致性。
(4)初步確認(rèn)被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件與實(shí)際運(yùn)作的一致性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般要求被審核方建立文件化的體系，并運(yùn)行3個(gè)月以上，開展過(guò)完整的內(nèi)部審核及管理評(píng)審以后，才可進(jìn)行認(rèn)證審核。

(5)初步評(píng)估公司社會(huì)責(zé)任管理體系是否符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)并提交被審核方及時(shí)糾正，避免在正式審核時(shí)因重大不符合項(xiàng)而不能推薦認(rèn)證。

2.預(yù)審的報(bào)告
預(yù)審與正式審核相似，也應(yīng)有計(jì)劃及報(bào)告、首次會(huì)議及末次會(huì)議，以及了解和收集客觀證據(jù)的過(guò)程，但預(yù)審一般比正式審核時(shí)間較短。在預(yù)審過(guò)程中，審核員對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)形成“問(wèn)題清單”并與被審核方交換意見。預(yù)審一般不開列《不符合項(xiàng)報(bào)告》，但有預(yù)審報(bào)告提交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)及委托方。

預(yù)審報(bào)告可包括如下內(nèi)容:
(1)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系概述。
①文件審核結(jié)論;
②體系建立與運(yùn)行時(shí)間及基本運(yùn)行狀況;
③重大審核責(zé)任因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制情況;
④適用于公司的社會(huì)責(zé)任法律、法規(guī)的獲取和遵守情況;
⑤目標(biāo)、指標(biāo)、社會(huì)責(zé)任管理方案的合理性;
⑥組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工;
⑦內(nèi)部審核的可信度及有效性;
⑧管理評(píng)審是否己實(shí)施。
(2)列出公司社會(huì)責(zé)任管理體系及其表現(xiàn)存在的主要問(wèn)題，確定是否具備正式認(rèn)證審核的條件。
第三節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)審核
審核組在完成了全部的審核準(zhǔn)備工作以后，可以按預(yù)先約定的日期到被審核方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核�，F(xiàn)場(chǎng)審核的主要步驟包括召開首次會(huì)議、收集審核證據(jù)、確定不符合項(xiàng)并編寫不符合項(xiàng)報(bào)告、召開末次會(huì)議并宣布審核結(jié)果。

一、首次會(huì)議
首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的第一步。首次會(huì)議順利與否，對(duì)隨后的審核工作影響重大。首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參加人員為審核組全體成員、被審核方的高層經(jīng)理、管理者代表及各有關(guān)部門主管。會(huì)議應(yīng)嚴(yán)肅而不拘謹(jǐn)，語(yǔ)言精煉，一般不宜超過(guò)30分鐘。

首次會(huì)議的內(nèi)容和程序如下:
1.向被審核方介紹審核組成員，到會(huì)人員簽名登記。
2.重申審核類型、審核目的、審核依據(jù)和審核范圍。
3.重申審核計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)審核期間工作時(shí)間安排及末次會(huì)議時(shí)間。
4.介紹審核方法和程序，應(yīng)申明審核采用的是抽樣調(diào)查方法。
5.介紹審核結(jié)果的處理方式，說(shuō)明不符合項(xiàng)和最終審核報(bào)告的簽發(fā)方式。
6.重申保密規(guī)定。對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，被審核方提供的所有資料都是保密文件，不得向任何第三方透露。
7.明確陪同人員。被審核方的向?qū)�熟悉需要審核的部門和項(xiàng)目，為審核員提供協(xié)助。
8.確定審核所需的資源和設(shè)備。如審核員辦公室、開會(huì)場(chǎng)所、交通工具、辦公用品、防護(hù)用具及午餐安排等，都需要在首次會(huì)議上確認(rèn)。
9.征求被審核方對(duì)審核安排的意見。有不清楚的地方應(yīng)進(jìn)一步說(shuō)明，沒有異議則首次會(huì)議結(jié)束。
10.如果審核組不熟悉審核范圍，可以安排審核組成員快速巡視審核現(xiàn)場(chǎng)范圍，熟悉審核現(xiàn)場(chǎng)的分布和特點(diǎn)，進(jìn)一步部署審核活動(dòng)。
二、收集審核證據(jù)
首次會(huì)議后，審核組根據(jù)審核計(jì)劃分組進(jìn)行審核，收集審核證據(jù)。審核證據(jù)是關(guān)于事實(shí)的可以驗(yàn)證的信息、資料、記錄或者陳述。審核證據(jù)可以是定量的，一也可以是定性的，具有可驗(yàn)證性或可重復(fù)性。審核證據(jù)可以通過(guò)工人面談、文件記錄審閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量測(cè)試等方法取得。審核員應(yīng)親自挑選工人，而不是由被審核方指定。審核員應(yīng)分別從工作現(xiàn)場(chǎng)、人事登記表和工資表等不同的渠道挑選。應(yīng)注意所挑選的工人應(yīng)合理地分布在不同的部門、不同的工作年限、來(lái)自不同的地區(qū)和男女性別，確保訪問(wèn)到的工人具有較強(qiáng)的代表性。挑選工人應(yīng)征得工人的同意，如果工人不愿接受訪問(wèn)，審核員應(yīng)另外挑選其他工人。

訪問(wèn)工人應(yīng)在審核員和挑選的工人之間進(jìn)行，不應(yīng)有被審核方代表參加。訪問(wèn)工人可以通過(guò)小組訪問(wèn)或單獨(dú)訪問(wèn)的方式進(jìn)行，審核員應(yīng)作出適當(dāng)?shù)慕M合。在開始訪問(wèn)前，審核員應(yīng)營(yíng)造寬松平和的談話環(huán)境，應(yīng)清楚表明自己的身份，表明自己并不是當(dāng)?shù)卣�府人員，也不是公司管理層的代表，訪問(wèn)過(guò)程和結(jié)果都是保密的，不會(huì)透露給公司管理層。

審核員應(yīng)查閱盡可能完整的公司文件記錄，不完整的資料往往不能表明體系的持續(xù)有效運(yùn)行。至少應(yīng)查閱以下資料:
(1)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及政府發(fā)放的其他許可證;
(2)政府部門檢查記錄:如消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和勞動(dòng)年檢證;
(3)公司規(guī)章制度及勞動(dòng)紀(jì)律;
(4)工人人事檔案及年齡文件副本
(5)勞動(dòng)合同及其他協(xié)議;
(6)工作時(shí)間記錄，包括工卡、考勤表、加班記錄和休息請(qǐng)假記錄;
(7)工作時(shí)間控制記錄;
(8)工資記錄，包括工資標(biāo)準(zhǔn)、工資計(jì)算記錄和工資發(fā)放記錄;
(9)社會(huì)保險(xiǎn)和福利記錄，包括繳費(fèi)記錄、收費(fèi)記錄和登記表;
(10)工人違規(guī)記錄及處理;
(11)安全衛(wèi)生檢查記錄;
(12)特種設(shè)備年檢登記記錄，包括鍋爐壓力容器及廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛、電梯和起重機(jī)械等;
(13)化學(xué)危險(xiǎn)物品存放及使用記錄;
(14)作業(yè)場(chǎng)所空氣及噪音檢測(cè)記錄;
(15)勞動(dòng)保護(hù)用品發(fā)放及回收記錄;
(16)工人健康檢查記錄;
(17)安全衛(wèi)生培訓(xùn)記錄;
(18)消防安全演習(xí)記錄;
(19)事故及工傷記錄;
(20)工人投訴和處理記錄。
安全衛(wèi)生問(wèn)題是整個(gè)審核過(guò)程的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，一也是現(xiàn)場(chǎng)檢查主要目的之一。曾經(jīng)發(fā)生過(guò)這樣的一個(gè)案例，某家工廠通過(guò)SA8000認(rèn)證審核后不久發(fā)生了嚴(yán)重的塌樓事故。因此負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)檢查的審核員一定要經(jīng)過(guò)專門的安全衛(wèi)生培訓(xùn)和具有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，最好是一名安全專業(yè)人士，如注冊(cè)安全主任�，F(xiàn)場(chǎng)安全檢查至少應(yīng)注意以下幾點(diǎn):

(1)廠房宿舍結(jié)構(gòu)是否安全，是否妥善維修?
(2)是否使用“三合一”廠房?
(3)安全出口是否足夠，安全通道是否堵塞?
(4)消防器材是否齊全，是否妥善保養(yǎng)?
(5)機(jī)器設(shè)備是否安全，安全裝置是否齊全?
(6)鍋爐、壓力容器及起重設(shè)備等特種設(shè)備是否檢驗(yàn)合格并登記?
(7)有毒有害危險(xiǎn)品是否妥善保管和使用?
(8)工作場(chǎng)所通風(fēng)、照明是否合適?
(9)個(gè)人防護(hù)用品是否合適，是否堅(jiān)持使用?
(10)特種作業(yè)人員是否持證上崗?
(11)安全標(biāo)志和緊急照明是否齊全?
(12)急救箱是否齊全，是否補(bǔ)充藥品?
(13)廁所及飲水是否遠(yuǎn)離工作場(chǎng)所?
審核員應(yīng)時(shí)刻牢記審核目標(biāo)、范圍和計(jì)劃安排，不要輕易偏離“檢查表”軌跡。如沒有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，不應(yīng)非要找到問(wèn)題為止，否則這對(duì)被審核方是不公正的，而且違反抽樣原則;如確需進(jìn)一步調(diào)查取證，可征詢審核組長(zhǎng)同意后，方可臨時(shí)偏離檢查表。審核員應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)親自抽取或監(jiān)督抽取樣本，不能都由被審核方代表代勞。審核中與被審核方發(fā)生矛盾時(shí)，審核員應(yīng)盡量克制。審核中若發(fā)現(xiàn)足以決定不推薦注冊(cè)的嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，經(jīng)審核組長(zhǎng)確認(rèn)，必要時(shí)報(bào)高層經(jīng)理批準(zhǔn)，可提前中止現(xiàn)場(chǎng)審核。

現(xiàn)場(chǎng)審核的注意事項(xiàng):
(1)審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程，包括:①控制審核進(jìn)度，既不要敷衍了事，也不要拖延時(shí)間;②控制審核計(jì)劃，除非特殊情況，不得改變審核計(jì)劃或增減審核員;③控制氣氛，應(yīng)營(yíng)造和諧及合作的氣氛，避免產(chǎn)生爭(zhēng)執(zhí);④控制紀(jì)律，不得有任何違反紀(jì)律的行為;⑤控制客觀性，不能主觀猜測(cè)和臆斷;⑥控制審核結(jié)果，審核結(jié)論應(yīng)經(jīng)過(guò)認(rèn)真的討論謹(jǐn)慎作出。

(2)要科學(xué)地選擇樣本。選擇樣本時(shí)應(yīng)考慮到社會(huì)責(zé)任活動(dòng)的復(fù)雜性。在對(duì)文件、數(shù)據(jù)抽樣時(shí)要體現(xiàn)隨機(jī)性，如在一年的數(shù)據(jù)中每個(gè)月都要取若干個(gè)數(shù)據(jù)，這樣抽樣具有代表性。審核員在抽查樣本和與員工面談時(shí)，為了表示對(duì)被審核方的尊重，應(yīng)征得被審核方部門主管或陪同人員的同意。

(3)充分利用檢查表。在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問(wèn)題。當(dāng)然也不能過(guò)分依賴檢查表，檢查表中的問(wèn)題往往只給一個(gè)線索，真正找出不符合項(xiàng)還需要進(jìn)行跟蹤提問(wèn)。

(4)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)追根溯源。有些問(wèn)題光從表面現(xiàn)象判定不符合是不夠的，真正不符合的原因要做更進(jìn)一步的調(diào)查，以確定在體系哪一個(gè)環(huán)節(jié)上出現(xiàn)不符合。

(5)與被審核方共同確認(rèn)事實(shí)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，審核員應(yīng)盡量征得被審核方的認(rèn)可，以便被審核方采取糾正行動(dòng)，如果被審核方確定有足夠的證據(jù)推翻某個(gè)不符合項(xiàng)，審核員應(yīng)撤消該項(xiàng)不符合報(bào)告。當(dāng)雙方有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，審核員應(yīng)盡量耐心說(shuō)服被審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對(duì)體系，而不是針對(duì)人。

(6)始終遵守審核員行為守則。審核員在整個(gè)審核過(guò)程中都應(yīng)保持客觀、公正、認(rèn)真、明確、有禮貌和為被審核方保密的原則。
現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)收集充足的客觀證據(jù)，以便判定被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系是否符合審核準(zhǔn)則。審核證據(jù)來(lái)自面談、文件審閱和現(xiàn)場(chǎng)觀察，應(yīng)注意交叉核對(duì)不同來(lái)源的資料是否一致，發(fā)現(xiàn)明顯差異時(shí)應(yīng)追根溯源，確認(rèn)被審核方提供了成套的虛假資料時(shí)應(yīng)報(bào)告組長(zhǎng)處理。應(yīng)隨時(shí)對(duì)偏離社會(huì)責(zé)任管理體系審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)作出記錄。在實(shí)際審核中以下幾方面可作為客觀證據(jù):

(1)現(xiàn)場(chǎng)觀察及文件審閱中存在的客觀事實(shí)。
(2)訪問(wèn)時(shí)，與被審核的活動(dòng)的負(fù)責(zé)人的談話可以成為客觀證據(jù)，但還應(yīng)注意，面談取得的信息應(yīng)通過(guò)獨(dú)立的來(lái)源予以核實(shí)。獨(dú)立的來(lái)源包括觀察、記錄和測(cè)試結(jié)果。對(duì)無(wú)法核實(shí)的信息應(yīng)給以標(biāo)識(shí)。傳聞、陪同人員或與被審核的活動(dòng)無(wú)關(guān)的人員的談話不能作為客觀證據(jù)。

現(xiàn)場(chǎng)審核要注意根據(jù)公司的具體情況選擇不同審核方式，常用的審核方式有以下三種:
(1)自下而上和自上而下的審核方式
所謂自上而下的審核方式，是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查核實(shí)。采用這種審核方式的典型例子是對(duì)不符合情況的調(diào)查，先到管理者代表處或人事部查詢以往的不符合報(bào)告記錄，然后抽樣到各部門檢查不符合項(xiàng)糾正行動(dòng)的落實(shí)情況和是否有預(yù)防措施。

所謂自下而上的審核方式，是指先在多個(gè)部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。這類方式的典型例子是對(duì)培訓(xùn)的審核。審核員先到各部門查詢員工接受培訓(xùn)的情況，然后到人事部查詢所取樣本是否有培訓(xùn)記錄。

(2)正向和逆向的審核方式
正向和逆向的審核可以從兩個(gè)方面來(lái)理解。一方面把社會(huì)責(zé)任活動(dòng)——社會(huì)責(zé)任因素——社會(huì)責(zé)任影響看作一個(gè)順序，從活動(dòng)到因素再到影響是正向。從影響到因素再到活動(dòng)就是逆向。另一方面把管理體系五大要素看作一個(gè)順序，從社會(huì)責(zé)任政策——策劃——實(shí)施與運(yùn)行——檢查與糾正行動(dòng)——管理評(píng)審是正向，反之是逆向。

(3)按要素審核和按部門審核的方式
按要素審核是指針對(duì)某一要素去審核相關(guān)部門，最后所有要素都要審核。按部門審核是指針對(duì)某一部門審核所有有關(guān)要素，最后所有相關(guān)部門和所有9個(gè)要素都要審核。按要素審核，往往一個(gè)要素涉及許多部門，審核組要訪問(wèn)許多部門才能完成一個(gè)要素審核。而每一個(gè)部門要重復(fù)接受多次審核才能完成審核任務(wù)。這種做法效率低N_影響公司的生產(chǎn)運(yùn)行。按部門審核時(shí)，審核組對(duì)涉及到的各個(gè)要素一次審核清楚，所復(fù)去各個(gè)部門審核，比較實(shí)用和受到被審核方歡迎。最后按要素把各部門的審核結(jié)果整理出來(lái)，得出總的結(jié)論。一般情況下，審核采用按部門審核的方法較為普遍，有時(shí)兩種方式都采用。